财务稽核人员的工作亮点3篇财务稽核人员的工作亮点 银行稽核审计部年终工作总结稽核，稽是考察、稽查;核是审核、核实、核查，合成解释为稽查成数而审核其实在。简言之，稽核是稽查和审核的意思。下面是小编为大家整理的财务稽核人员的工作亮点3篇,供大家参考。
篇一：财务稽核人员的工作亮点
稽核审计部年终工作总结 稽核，稽是考察、稽查;核是审核、核实、核查，合成解释为稽查成数而审核其实在。简言之，稽核是稽查和审核的意思。审计在银行的传统说法称为稽核。审计与稽核基本上是一个意思，是指对经济活动的监督检查。银行稽核审计部年终工作总结范文，欢迎阅读。银行稽核审计部年终工作总结一：
20**年,在银行党支部的正确领导下，在同事们的关心和帮助下， 本 本人认真学习政治理论和 业 业务知识，时刻用规章制 度 度约束自己的言行，认真 履 履行岗位职责，尽己所能 ， ，兢兢业业地做好本职工 作作，较好地完成了各项工 作 作任务。
一是加强政 治 治理论学习。按照政治坚 强 强、业务精通的要求，我 始 始终以提高自身素质为目 标 标，坚持把学习放在首位 ， ，不断提高自身的思想政 治 治素质和业务工作水平。
一 一年来，采取集中学习与 自 自学相结合的方式，积极 参 参加行党支部组织开展的 各 各类政治、业务学习，认 真 真学习“三个代表”重要 思 思想，深刻领会其科学内 涵 涵，努力使自己的政治素 质 质得到提高
二是加强 银 银行业务理论的学习。把 银 银行业务理论学习作为搞 好 好本职工作的立足点和突 破 破口，做到在学习中提高 ， ，以实际需求增强学习的 自 自觉性，不断提高业务理 论 论水平，增强业务处理能 力 力。认真学习建行各上级 行 行的文件精神和各种业务 知 知识，进一步增强了做好 本 本职工作的责任感和紧迫 感 感。
经过一年来的不 懈 懈努力，业务理论知识更 加 加全面，业务能力有了进 一 一步的提高。
三是自 觉 觉履行银行岗位工作职责 ， ，努力完成银行本职工作 任 任务。①二 00 九年我所 从 从事的岗位是会计稽核， 会 会计稽核工作任务重责任 大 大杂事多，在平时的工作 中 中，我努力学习业务知识 ， ，完善自己的会计知识， 认 认真稽核每一笔业务，审 核核每一张凭证，查找每一 笔 笔差错，对发现的每一笔 差 差错下发整改通知书。全 年 年共稽核凭证 65 余万张 ， ，稽核出差错 500余笔 ， ，使每笔差错都得到整改 ， ，有效的提高了我行的会 计 计核算质量，防范了会计 部 部位的风险。②作为一名 七 七级执行会计师，我不但 要 要做好全行的会计稽核工 作 作，还要负责做好委派会 计 计主管分配的全行业务检 查 查工作，每月我都到各所 柜 柜进行会计检查，对发现 的 的违规违纪问题及时制止 ， ，在会计检查报告中提出 存 存在问题和整改情况及工 作 作建议，有效地降低了违 章章操作，使员工在日常工 作 作中自觉遵守行纪行规， 按 按章办事。③配合会计主 管 管制定差错考核办法和业 务 务量及星级柜员考核办法 ， ，在全行员工中呈现比贡 献 献及争优创先的氛围。④ 及 及时对稽核后的会计凭证 及 及以前的会计资料进行整 理 理归档，完善档案管理。
所 所有的工作，我不言苦不 言 言累，只为我行的会计基 础 础等级工作上一个新台阶 。
。
四是遵章守纪，团 结 结同事。在工作中能够自 觉 觉遵守工作纪律，按时上 下 下班，不擅离工作岗位; 能 能够尊重同事，虚心
求教 ， ，关心其他同事，热情帮 助 助;能够积极配合其他部 门 门共同完成工作任务。
五是树立“以客户为中心 ” ”的理念，做好各项服务 工 工作。在平时工作中，我 始 始终坚持“以市场为导向 、 、以客户为中心”的服务 理 理念，坚持服务是银行员 工 工的天职。贯彻一线为客 户 户服务，二线为一线服务 。
。热情解答每位员工所提 的 的问题，热心帮助每位客 户 户需要解决的疑问，让每 位 位客户都能得到满意的答 复 复。处处维护客户利益， 视 视建行的声誉为生命。
回顾过去的一年，我努 力 力以一个党员的身份严格 要 要求自己，兢兢业业做好 本 本职工作和行里布置的工 作 作，工作中以大局为重， 不 不计较个人得失。干一行 ， ，爱一行，珍惜自己的工 作作岗位。当然，工作中仍 存 存在许多不足，在新的一 年 年里，我将以更大的热情 投 投入到工作中去，争取作 出 出更好的成绩。
银行 稽 稽核审计部年终工作总结 二 二：
一、主 要 要业务开展
(一)2 0 0**年是个上会报告年
随着稽核体制改革的 不 不断深化，我感觉稽核部 的 的角色定位被行领导不断 地 地提高。为什么这么说呢 ， ，2016 年最突出的体 现 现就是需要稽核部上会的 综 综合材料越来越多了。我 粗 粗略地统计了一下，从年 初 初的董事会开始，由我室 或 或我本人参与撰写的各类 董 董事会、行长办公会、经 营 营分析会，或向行长单独 汇
汇报的会议综合性材料就 多 多达 10 项次 13 份报告 ， ，平均每个月 1 份多，仅 正 正文及附件总字数约 13 万 万余字，至于为写成这 1 3 3 万字所需要读的基础材 料 料更是数量巨大。
《 华 华夏银行股份有限公司 x x x 年年内部控制检查监督 工 工作报告》，20389 字 字，分为汇报版、报告版 和 和说明，董事会通过。
《华夏银行市场风险管 理 理审计报告》，8678 字 字，分为汇报版、报告版 和 和说明，董事会通过。
《华夏银行关联交易审计 报 报告》，董事会通过。
《2016 年 1 季度内外 部 部检查问题整改情况报告 》 》，10583字，由李 总 总作为部分内容向吴行长 汇 汇报。
《2016 年 上 上半年稽核监督分析报告 》 》，正文 6885 字，数 易易其稿，同时制作 ppt ， ，上半年经营分析会上宣 讲 讲，行领导好评。
《 2 2016 年上半年内部控 制 制监督报告》，7017 字 字，董事会通过。
《 2 2016 年度各分行突出 风 风险问题分析报告》，1 1 1003 字，准备向行领 导 导汇报。
《2016 年 年度市场风险稽核报告》 ， ，6300 字，准备向董 事 事会报告。
此外，还 根 根据部领导安排，规范报 告 告模式和要求，组织
各分 部 部向吴行长和成书记汇报 区 区域行风险状况。
一 是 是全年工作计划的制定。
2 20**年工作计划，最 突 突出的特点就是首次提出 了 了“稽核需求”和“风险 分 分析”的理念，并将其贯 彻 彻到各稽核办公室和各分 部 部的思想中，落实到计划 的的实际编制行动中。在李 总 总的大力肯定和支持下， 我 我就计划的编制细节多次 和 和吴总沟通，由于无可借 鉴 鉴经验。从计划通知的下 发 发开始，我们一步步地讨 论 论需求调研的层面和对象 ( (首次涵盖了总分行从行 领 领导到柜台操作人员的各 层 层面)、需求调研的问卷 格 格式(分 ab 卷，既有选 择 择题又有问答题)、需求 报 报告和风险分析的方向和 内 内容、计划主体的层次和 附 附件的内容，每个细节和 节 节点都设计得力求完美。
当 当一份份需求调研问卷发 给 给行长秘书，看到他们惊 奇 奇而赞许的目光，当一份 份 份行领导稽核需求调研问 卷 卷返还时，读到他们或详 尽 尽或简洁的答案时，心中 被 被稽核带给自已的快乐填 满 满了，很有成就感。讲个 小 小插曲，这里面效率最高 的 的当属我们成书记，当我 给给刘秦送上去，还在电梯 间 间奔波时，成书记就答完 了 了，我和刘秦在电梯间完 成 成了交接过程，可见主管 领 领导对稽核工作的支持力 度 度。当然，具体的计划编 制 制过程就不细说了，我们 的 的阅读量约为 21 万余字 ， ，这期间的加班加点和反 复 复多次的修改到底有多少 ， ，已经记不清了，我只记 得 得 2016 年的计划的编 制 制，我的汗水和泪水并存 ， ，收获和快乐并存。在这 里 里，我要感谢北京分部的 王 王冬主任给我的大力支持 与 与配合。
二是半年度 稽 稽核监督分析报告的撰写 。
。这是我们稽核体制改革 后 后第一次在各分行和各部 门 门之前的亮相，是各位奋 战 战在稽核一线同志半年来 稽 稽核监督成果的首次展示 ， ，同事们的辛苦能否得到 认 认可，全承载在这份报告 上 上，承载在李总那半个小 时 时的演讲上。
银行稽 核 核审计部年终工作总结三 ：
：
二 0** 年 年，是总行规范管理深化 年 年。
在行领导的正确 领 领导下，我与稽核部一班 人 人一道，紧密围绕全行工 作 作中心，严格按总分行和 市 市行领导关于加强内部控 制 制的有关指示精神开展工 作 作，以防范风险、堵塞漏 洞 洞、提高管理水平为落脚 点 点，稳步开展稽核检查工 作 作。
年度内累计完成 各 各项稽核检查 21 项，其 中 中常规稽核 8项，内控综 合 合评价 7 项，离任稽核 5 项 项，专项稽核 1 项;稽核 报 报告累计提出问题和整改 要 要求各 111 个，针对被 检 检查单位管理相对薄弱方 面 面提出稽核建议 43 条; 全 全年完成稽核工作量达 2 6 67 日。
一、不负行 领 领导希望，全身心投入稽 核 核工作
自 20**年 稽 稽核部成立以来，今年， 我 我行新领导班子对稽核工 作 作给予了超过以往任何一 年 年的高度重视。从行领导 组 组织分工一把手亲自主抓 稽 稽核工作，增加专职稽核 人 人员配备，到修订中层干 部 部年终考评办法，明确稽 核 核部不列入考评范围，再 到 到委以稽核部以重任，将 稽 稽核部作为 XX 支行规范 管 管理深
化年和窗口单位规 范 范化服务达标、XX 支行 内 内控工作等牵头单位，并 将 将内控委员会办公室设于 稽 稽核部，多方面给予了稽 核 核人员充分的独立性，确 保 保稽核人员全身心投入工 作 作并获取较高工作质量。
在今年的稽核检查过 程 程中，主管行领导多次亲 临 临一线，组织部署稽核工 作 作，参加与被稽核单位意 见 见交流，
组织落实各 级 级稽核整改方案，并将稽 核 核部收集整理的稽核情况 和 和建议列入内控工作会议 发 发言内容，作重点强调等 等等，主管行领导对稽核工 作 作的高度重视，使我们感 到 到没有理由不将全身心投 入 入到工作之中，没有理由 不 不将工作干好;各营业单 位 位也普遍提升了对稽核检 查 查的认识程度，能够认真 对 对待并积极配合稽核工作 ， ，对稽核提出的问题能够 及 及时整改、落实到位，并 普 普遍表示愿意接受稽核部 经 经常性的检查。
二、 认 认真学习、深刻领会、提 高 高稽核工作的实效
为 贴 贴近全行工作重心，年度 内 内每逢总行内控管理相关 文 文件下发，我都先行一步 ， ，认真学习和领会，并结 合 合我行实际组织部内人员 对 对重点内容和网点相对薄 弱 弱方面进行学习和讨论， 讲 讲解有关业务环节的检查 方 方法，引导部门其他人员 把 把握重点、明确方向，进 而 而达到提高现场稽核工作 效 效率的效果。
如，2 0 016 年 2 月份，总行下 发 发了《银行主要风险环节 及 及防范措施》后，经逐条 学 学习、对照和讨论，我们 在 在进入现场之前，便有真 对 对性的准备了调阅资料并 拟 拟定了调阅清单，对
营业 网 网点普遍存在的银企对帐 、 、系统内往来资金对帐、 各 各级行领导授信签批印模 管 管理等方面存在的问题， 及 及时进行揭示和正确引导 ， ，并对其提出明确整改要 求 求，同时引申提出对未达 帐 帐项换人勾挑核对、以及 按 按央行新颁
布的结算 账 账户管理办法强化账户真 实 实性检查等稽核建议，为 确 确保银企资金核算安全作 出 出了我们的努力。
三 、 、努力打造专业队伍，营 造 造良好工作氛围
为提 高 高稽核人员的政策、业务 水 水平，我部多次与沈阳市 审审计局联系，使我行专、 兼 兼职稽核员 19 人全部参 加 加了由沈阳市审计局举办 的 的内审人员脱产专业培训 班 班，对内部审计相关法律 法 法规，以及内部审计实务 标 标准等内容进行了系统学 习习，并全员通过了考核， 获 获得了国家内部审计协会 颁 颁发的岗位资格证书，使 我 我行内审人员的专业化水 平 平得到了普遍提高。
篇二：财务稽核人员的工作亮点
查工作亮点 08 年质监局稽查工作亮点20xx 年**县质量技术监督局稽查队按照市、 县两级党组的工作要求和安排结合**的实际情况在完成上级下达的各项专项执法工作的同时， 重点对**县的食品加工小作坊、 无证板材加工企业开展了 持久的整顿治理， 对全县的加油站进行了不定期的突击检查， 现将工作开展情况向在坐的各位领导和同志们汇报如下：
一、 打防结合， 对小作坊实施动态监管
**县食品加工业生产力水平相对较低且发展参差不齐， 食品生产加工小作坊大量存在， 从业人员知识水平不高， 生产设施和设备简陋， 广泛分布在农村和城乡 结合部， 呈现“多、 小、 散、 乱、差” 的特点， 短时间内难以提高生产水平， 是食品质量安全的重大隐患。
为了从根本上规范**县的食品加工业， 我们主要采取了以下几个方面的措施：
（一）
完善三项制度
1、 建立和完善食品加工小作坊监管档案。
组织人员深入到城乡 、 村镇， 区分不同行业， 详细调查登记小作坊的名称、 地址、代码、 卫生许可证、 营业执照、 法人代表姓名、 联系方式、 规模、人数、 生产能力、 产品种类、 产品标准、 主要生产设备、 主要检验设备、 原材料把关、 监督检查情况、 质量违法查处情况及相关信息载入档案， 做到底数清、 情况明， 实行动态管理， 目前全县
有食品加工作坊 33 家， 全部建立了档案， 签订了质量承诺书。
2、 建立食品质量安全及执法打假区域监管责任制， 实行责任追究， 将全县 12 个乡 镇， 分片划定监管点， 实行“四定” ， 定人、 定责、 定区域、 定企业， 将全县所有小作坊一一落实到队、落实到人， 做到层层负责， 一级抓一级， 层层抓落实。
每个区域都有专人具体负责， 并以文件形式下发， 从组织上确保食品质量安全监管到位， 防止了食品安全隐患的发生。
3、 建立动态监管体系， 强化监管手段。
针对我县是农业县，生产条件落后， 质量意识薄弱， 我们执法人员有限这一实际状况，我们借助“产品质量五级监管网络” 充分调动乡 镇协管员， 村级信息员的积极性和主动性， 使村级小作坊处于两员的监管之下，有情况随时上报， 定期巡查， 使质量监管工作上升到一个新的水平。
（二）
努力构建“两大” 体系
1、 构建日常监管体系， 通过近两年的工作探索， 借助“巡查回访” 、 “三员四定” 、 “执法打假责任制” 等制度的建立。
尤其是产品质量监管网络的完善。
我们摸清了全县食品小作坊的底数， 理顺了各股、 室、 队、 中心的工作关系， 在全县初步形成了综合监管网络， 形成了全天候、 全覆盖和无缝监管的格局， 通过强化村级信息员对小作坊的监控， 延伸并拓宽了监管触角， 对企业的生产行为实行动态监控， 做到心中有数， 基本上做到了日常监管“纵到底、 横到边” 的监管体系和工作机制。
2、 以食品安全信用体系为载体， 构建企业自律体系， 在企业内部推行生产经营档案制度， 依靠示范之本规范企业的生产行为， 同时指导企业建立质量安全保障机制， 守法诚信体系和相应的质量信用档案， 企业安全承诺书， 企业安全保证书等自律体系。对问题严重的加工作坊通报工商、 卫生、 整顿办、 食品安全委员会， 并上报政府建议取缔， 促使小作坊自觉依法生产经营。
（三）
突出重点， 专项治理
针对我县小作坊的情况， 我们一是召集无证食品加工小作坊到我局开会， 帮助企业提高了对无证生产、 无序生产、 盲目投产带来危害性的认识， 促进小作的进一步改造和办证。
二是增强巡查频率， 随时掌握小作坊的生产经营情况。
20xx 以来， 我队共出动执法人员 1300 余人（次）， 巡查无证食品加工小作坊 760 余家（次）， 关闭高风险食品小作坊 9 家。
已纳入登记证管理的 24 小作坊基本都能够按照 《小作坊管理制度》 的要求， 作好各项记录，执行限域销售制度， 保证产品质量。
三是突出重点严厉打击生产假冒伪劣食品的黑窝点， 08 年我们共计端掉黑窝点 3 个， 查处假冒伪劣食品标值 6 万余元。
二、 服务与监督相促进， 彻底整治板材行业
近年来， 依托丰富的花木资源， **板材加工业发展势头迅猛，从 20 年前的贩卖木材发展成现在的加工生产, 板材业已成为我县经济发展、 农民致富的一项主要行业。
形成了**经济增长的一个新亮点。
但由于由于板材加工业处于刚起步的阶段， 大型集团
型龙头企业少， “大个子” 企业少， 作坊式加工型的小企业多，技术、 管理、 质量、 市场、 效益等产业链条还存在诸多问题， 无证生产问题严重， 是省质监局划定的整治重点。
按照全省的统一布置和市领导的批示要求， 为促进我县板材加工业快速健康发展， 我局把板材加工业的专项整顿作为近年行政执法工作的重点来抓, 全力开展人造板的专项整治工作。
板材加工业是县委县政府确立的五大工业产业之一， 为了即促其做大做强， 又符合规定要求依法生产， 据人造板企业的实际情况我们确立了“监督与服务并重， 以监督促服务， 以服务促规范”
的指导方针， 在工作中采取了以下监管服务措施。
（一）、 全力帮扶， 指导企业积极认证。
一是调研汇报。
20xx 年结合专项整治， 经调研我们把全县人造板行业的生产状况、 相关法律法规和专项整治的要求、 规范管理的建议向县政府领导进行了汇报。
县政府领导高度重视， 主管副县长亲自带队到企业走访调研， 同时召开工商、 公安、 电力、部分乡 镇等有关部门联席会议， 确立了“整顿、 帮扶、 引导、 完善” 的工作方针， 强调要求通过整顿和帮扶， 把人造板行业规范成为县里新的经济增长点， 成为老百姓的致富门路。
二是宣传教育。
我们通过多次召开企业负责人会议， 逐个企业数次登门宣讲， 印发宣传资料等方式方法， 宣讲法律法规、 专项整治要求、 生产许可证办理的相关规定等内容， 尽最大努力争得企业的理解和重视。
三是全力帮扶。
我们与认识得到转变的企业一起去山东购买检验设备， 建立实验室， 并请来专家帮助获得实验室认证； 我们带领企业去禹州、 长葛等地学习考察， 多次去省局查询资料， 办理申证手续； 我们为申证企业派驻了检验员， 实行驻厂服务； 我们组织人员帮助企业建章立制， 完善各类资料， 指导帮助企业按规程要求组织生产。
在申请认证过程中， 从局领导到职工， 冒严寒，顶酷暑， 夜以继日地工作， 从不讲条件， 不讲报酬。
我们提供的“热心、 诚心、 贴心、 细心、 耐心” 服务， 感动了企业人员， 同时也影响和震动了全部人造板企业。
一些企业由开始时的抵制，拒之门外， 变为现在的主动密切配合； 由过去的横眉冷对， 变为现在的笑脸相迎。
在我局和企业的共同努力下， 部分企业相继办理了生产许可证。
（二）、 加大整治力度， 严格依法行政
在专项整治行动中, 我局对仍不停产整改还在违法生产的人造板生产企业依法进行了查处， 并再次下达了责令停产通知书和限期办证通知书， 督促企业进行整改和申证。
可还有一部份企业不但仍在违法生产， 而且对部门管理和我们的检查工作极不配合，采取了对抗态度， 明确表示既不会停止生产也不会办理生产许可证。
根据检查情况， 为彻底解决我县人造板无证生产问题， 我们建议县政府督促有关部门对正在违法生产的企业采取了彻底断电强制停产措施， 并对这此企业进行了立案查处， 共计立案 7 起，对两家拒不履行处罚决定的企业申请人民法院进行了强制执行。
在我们的不懈努力下， 全县 28 家企业， 14 家企业提交了办证申请， 并获得了生产许可证； 10 家企业正在停产改造， 积极申证；4 家企业因规模小， 难以达到办证条件已被关停。
**县的板材加工业经过我们长期坚持不懈的整治已逐步走向了规范化发展的道路。
三、 突击检查， 严惩加油站计量违法
为了加强加油站计量监督管理， 打击加油站计量违法行为， 维护成品油市场秩序， 保护消费者合法权益， 针对一些加油站对加油机做手脚牟取暴利的行为， 我们以“关注民生计量行动” 为载体， 以突击检查为手段， 对**境内的加油站实行“不定时、 不定点、 不公开” 的执法检查。
08 年以来， 我们经常采取夜晚出击的形式， 对加油站实行计量检查， 依次检查加油站 76 家（次）、 加油机 160 余台（次），共计查处改动加油机主板进行计量作弊的加油站 8 家（次）、 加油机 21 台（次）， 对违规的加油站按照有关法律法规均进行了严厉的处罚， 有效地打击了破坏计量器具准确度的违法行为， 切实维护了广大消费者的合法权益。
通过我们的不懈努力， 08 年至今， 我队共计查处种类违法案件52 起， 端掉假劣食品加工窝点 3 个， 查处假冒伪劣产品总值 170万余元， 完成了上级下达的各项专项整治任务。
但这与市局领导提出的要求还有一定差距， 这就要求我们在下一步的工作中继续发扬艰苦奋斗的工作精神， 在政治上提高执法队伍的战斗力， 在
工作中发挥队员们的创造力， 为我局事业的发展作出更大的贡献。
**县质量技术监督局稽查队
篇三：财务稽核人员的工作亮点
社(银行)稽核人员工作总结 今年,是我省农村信用社成立 60 周年 也是我县联社整体发展的最辉煌的一年。一年来在联社党委的正确领导下在稽核部的正确指引下 稽核大队认真组织全体稽核人员学习相关文件精神狠抓稽核队伍建设制定和完善了相关稽核制度加大稽核督导力度加大跟踪检查力度加大处罚力度重点放在“落实”二字上由以前事后监督变为事前稽核将存在问题扼杀在萌芽状态 从而有力的保障了我县农村信用社全年各项业务经营稳步发展。现将一年来的工作情况总结如下 一、稽核工作概况 我县联社稽核大队根据省联社 《今年稽核工作意见》 及省联社泸州办事处有关文件精神根据稽核部的工作安排结合我县联社实际情况先后对我县 19 个信用社及 1 个直属分社33 个分社共计 54 个营业网点进行了 12 次的全面序时稽核和 52 次全方位的时时跟踪检查稽核面达 100。为了确保稽核检查质量高定性准确侧重点突出在每次稽核工作进行前都要结合各信用、分社确定必查项重点项明确责任合理分工从而确保每次稽核检查工作高效、及时、准确地进行。我们在进行序时、常规稽核的同时根据上级部门和联社要求以及业务发展普遍存在的问题及时组织开展专项稽核。今年共进行专项稽核 11次分别对财务会计、信贷管理、案防和综合内控等进行了专项突击检查深挖案件线索和风险隐患及时根除。今年稽核大队先后开展了对办公室、 人力资源部、 授信评审部、 风险管理部、合规管理部、资金营运部、科技信息部、保卫部今年四个季度工作的平行稽核实事求是的总结各部室取得的成绩客观公正的反应存在问题和不足。并后续跟踪问题的处理情况最终使得问题得到了解决。
二、稽核工作具体内容 一加强队伍建设 今年 3 月稽核大队人员进行调整。稽核大队确立了老带新帮扶组由经验丰富的稽核人员带领新人进行全流程、全过程的稽核操作从而锻炼了新进稽核人员的素质使得新进稽核人员很快进入了工作角色。稽核部不定期的组织稽核人员进行新文件、新办法、新业务的学习为公平执法奠定基础。利用每月稽核例会对序时稽核和专项稽核中发现的问题进行探讨学习、交流稽核工作中的经验、 方法 不断学习借鉴先进的稽核工作经验。
二重点搞好序时稽核工作 我县联社稽核工作的开展实行轮换交流两人一个小组包片每个小组确立一个小组长实行组长负责制。
各稽核小组逐月对信用社进行序时稽核工作 稽核内容包括信贷、财务、内控、社务管理、贷款五级分类资料、对公存款对账情况、蜀信卡发行、SC6000 业务流程、ATM 业务、反洗钱、风险业务、星级业务、默认任务等并根据业务的发展及时将新业务纳入稽核检查中保证了稽核内容的连续性和全覆盖。稽核
人员在序时稽核过程中充分发挥了“医士、卫士、谋士”的作用。稽核人员定期或不定期在分片信用社巡回检查还通过现场或非现场等手段对可疑问题进行抽查、复查注重后续稽核。做到“问题不查清不放过、整改未落实不放过” 。
三认真组织开展专项稽核 根据我县农村信用社实际情况和普遍存在的问题 及时进行研究、部署开展专项稽核。一年来稽核大队根据业务发展需要以及案防及综合内控的要求共进行专项稽核 12 次其中离任审计专项稽核 1 次案防及综合内控方面专项稽核 3 次对本部部室平行稽核 3 次财务会计专项检查 3 次信贷管理专项稽核2 次 四稽核工作取得成果
今年稽核人员督促各信用社、分社现场整改问题 1471 条次 。向各信用社、分社发出限期整改通知书 234 份均得到了回复。
向相关职能部门、 信用社发送 “发现问题移交书” 和 “稽核意见书”15 份均得到了相关部门、信用社的回复。给予 36人次 13500 元经济处罚给予违规人员 28 人违规积分 59分。通过稽核人员的检查监督有效的遏制了重大违规行为的发生及时防范化解了风险为我县联社全年实现“零发案”奠定了基础。
五稽核工作中存在的不足
1、没有很好的将非现场稽核与现场稽核有机结合来构成农村信用社稽核监督管理工作的完整体系。
主要是非现场稽核的技术支持不够 全省农村信用社综合业务网络系统仍未建立功能齐全、实用性较强的非现场稽核监控系统。仅靠发送函证、电话查证等非现场稽核手段不能及时、有效的防范和化解风险。
2、后续稽核还不够深入没有达到有效的监督。稽核部门一直强调 对于查出的问题 在后续稽核中应跟踪落实整改情况防止假落实、 假整改 避免后续稽核流于形式。
但从目前情况看虽然稽核人员都认真的做了后续稽核工作。
但是对于短时间不能解决的问题后续稽核未全程追踪未能实行有效监督。
3、稽核工作与条线工作联动性不够。由于联社对各部室的分工不同稽核与其他职能部门缺乏有效协作造成抓经营和抓管理“两张皮”现象使得在内部控制上各个防范主体不能有效联动。
4、信贷稽核力量薄弱。随着我县联社业务的不断发展一方面稽核人员工作量的增加 另一方面信贷管理方面检查力量的薄弱使得信贷方面的检查力度还不够不能很好的挖掘潜藏的风险找出案件线索。
三、今年工作打算 一全力配合稽核部长工作抓好稽核大队内务建设 稽核小组的工作计划必须参照照稽核部制定的稽核工作安排来来进行稽核人员必须听从稽核部的安排。将稽核人员座机
报班制度与考勤严格统一严肃上班纪律强化稽核人员考核机制调动工作积极性及时处理稽核人员上报的问题开好每次稽核例会解决实际问题了解稽核工作中的疑点、难点收集并形成专题讨论督促稽核小组的文件、资料传递速度确保准确、及时。
二加强稽核队伍的培训、学习 稽核人员的素质高低决定了对风险的识别能力 和挖掘风险隐患的能力。所以要组织稽核人员加强交流、讨论学习新业务、更新的业务、信贷业务。检查过程中能及时发现存在的风险点对问题定性更准确对违规问题的处罚尺度更合理。
三探索稽核管理新思路稽核操作新方法 现今的稽核工作方法能够适用于大多数的业务检查。但由于近年来我联社业务的不断扩大、科技手段的更新、业务品种的增多由此出现了许多新的问题原来工作方法已不太适用。因此 处理这些新问题 就要用新方法。
就要探索稽核管理新思路稽核操作新方法。
四包片进行序时、专项稽核 今年二月份双向选择过后要确定 2 到 4 个网点进行序时、专项稽核要在短时间熟练掌握柜面业务、新业务、信贷业务通过对稽核管理系统的操作最终达到熟练运用。
五挖掘稽核管理系统功能加强部门联动协作
稽核管理系统查询功能较为强大能为领导、相关部室提供精确的数据资料为领导的决策提供数据支持为部室的条线管理提供依据。
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